allbet登陆网址:FCA公布针对前Worldspreads CEO的决议通知

admin/2020-07-09/ 分类:热点/阅读:

  外汇天眼APP讯 : 英国金融行为羁系局(FCA)7月3日宣布,已就Worldspreads的前首席执行官Conor Foley公布了一项决议通知,对他罚款658,900英镑,理由是滥用市场,并克制他从事任何与受羁系流动有关的职务。

  FCA示意,Foley已将裁决通知书移交给了上级法庭(Tribunal),他和FCA将划分提出案件。

  仲裁庭将确定FCA接纳的适当行动(如果有的话),并将凭据仲裁庭以为适当的指示将该事项退还FCA。

  法庭的决议将在上法庭的网站上公然。因此,在法庭决议此案之前,决议通知中概述的拟议行动将不会生效。

  FCA注意到,决议通知反映了羁系机构对所发生情形的看法,概述了其接纳行动的缘故原由。

  凭据FCA的说法,WorldSpreads Limited的前首席执行官Foley及其控股公司WorldSpreads在WSG于2007年8月在伦敦证券买卖所的另类投资市场上?市之前介入了招募文件的起草事情。

  羁系机构示意,它以为这些文件包罗误导性信息,而忽略了投资者做出公司明智决议所需的要害信息。

  特别是,该文件没有提到WSG的一些高管已向WSG及其子公司提供了大量贷款。这也从未在公司年度帐目中披露。

  它还没有提及内部对冲计谋,凭据该计谋,WSG的某些子公司在内部与公司高管对冲了大量的买卖风险。直到2009年才在年度账目中披露。

  FCA还透露,它以为,在2010年1月至2012年3月之间,WSG客户买卖账户中WSG的股票存在较大的价差押注,其条款使WSG年度账目中有关其信贷政策的陈述具有虚假性和误导性。

  FCA示意:“此外,Foley本人在客户不知情的情形下对两个客户的账户进行了大额下注,因此FCA以为,这似乎导致对WSG股票的需求比实际上更大。”

  羁系机构示意,Foley是WSL的第三名也是最后一名高管,FCA在2012年3月倒闭后已接纳行动。

  FCA于2017年4月对WSL的首席财政官Niall O'Kelly及其财政总监Lukhvir Thind进行了罚款和取缔,理由是他们伪造了有关WSL客户债务及其现金状态的主要财政信息,该信息已转交给该公司的审计师。

  停止2011年3月31日,这些错误陈述共计1,590万英镑。 WSL无法负担此客户的款项责任,最终导致其停业。


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