欧博allbet注册:工银瑞信上证50买卖营业型开放式指数证券投资基金更新的招募声名书(2020年第3号)

新2备用网址/2020-06-25/ 分类:民生/阅读:

工银瑞信上证50买卖营业型开放式指数证券投资基金更新的招募声名书(2020年第3号)查看PDF原文

工银瑞信上证 50 买卖营业型开放式指数证券投

资基金

更新的招募声名书

(2020 年第 3 号)

基金打点人:工银瑞信基金打点有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

紧张提醒

本基金经中国证券监视打点委员会 2018 年 7 月 3 日证监容许【2018】1069 号文注册募

集。本基金基金条约于 2018 年 12 月 7 日奏效。

基金打点人担保本招募声名书的内容真实、准确、完备。本招募声名书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不表白其对本基金的代价和收益作出实质性判定或担保,也不表白投资于本基金没有风险。中国证监会差池基金的投资代价及市场远景等作出实质性判定可能担保。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时该当真阅读本招募声名书和基金产物资料提纲,周全熟悉本基金产物的风险收益特性,应充实思量投资者自身的风险遭受手段,并对认购(或申购)、交易基金的意愿、机缘、数目等投资举动作出自力决定。基金打点人提示投资者基金投资的“买者自豪”原则,在投资者作出投资决定后,基金运营状态与基金净值变革导致的投资风险,由投资者自行承担。

本基金首要投资于证券市场,基金净值会由于证券市场颠簸等身分发生颠簸,投资者在投成本基金前,应周全相识本基金的产物特征,理性判定市场,并包袱基金投资中呈现的种种风险,包罗:投资组合的风险(包罗市场风险、名誉风险、活动性风险、杠杆风险和金融模子风险等)、打点风险、合规性风险、操纵风险、股票型 ETF 基金特有的风险、投资股指期货风险、投资资产支撑证券风险、跟踪偏差风险和其他风险等。本基金为买卖营业型开放式基金,投资方针为细密跟踪标的指数“上证 50 指数”,力图实现与标的指数示意相同等的恒久投资收益。本基金属于股票型基金,风险与收益高于殽杂型基金、债券型基金与钱币市场基金。本基金为指数基金,首要回收完全复制计策,跟踪标的指数市场示意,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特性。

基金的过往业绩并不预示其将来示意。

基金打点人打点的其余基金的业绩并不组成对本基金业绩示意的担保。基金打点人遵照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金财富,但不担保基金必然红利,也不担保最低收益。

本招募声名书所载其他内容截至日为2020年4月30日,有关财政数据和净值示意数据截至日为2020年3月31日(财政数据未经审计)。本招募声名书已经基金托管人复核。

目 录

紧张提醒 ...... 1

一、绪言 ...... 3

二、释义 ...... 4

三、基金打点人 ...... 8

四、基金托管人 ...... 19

五、相干处事机构 ...... 23

六、基金的召募 ...... 35

七、基金条约的奏效 ...... 36

八、基金份额的折算与改观挂号...... 36

九、基金份额的上市买卖营业 ...... 37

十、基金份额的申购与赎回...... 40

十一、基金的投资 ...... 51

十二、基金的业绩 ...... 61

十三、基金的财富 ...... 63

十四、基金资产估值 ...... 64

十五、基金的用度与税收 ...... 70

十七、基金的管帐与审计 ...... 72

十八、基金的信息披露 ...... 72

十九、基金的风险显现 ...... 79

二十、基金条约的改观、住手与基金财富的清理...... 84

二十一、基金条约的内容择要...... 85

二十二、基金托管协议的内容择要...... 86

二十三、对基金份额持有人的处事...... 86

二十四、其他应披露事项 ...... 87

二十五、招募声名书存放及查阅方法...... 88

二十六、备查文件 ...... 88

附件一 ...... 89

附件二...... 104

一、绪言

《工银瑞信上证 50 买卖营业型开放式指数证券投资基金更新的招募声名书》(以下简称“本招募声名书”或“招募声名书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金贩卖打点步伐》(以下简称“《贩卖步伐》”)、《果真召募证券投资基金运作打点步伐》(以下简称“《运作步伐》”)、《果真召募证券投资基金信息披露打点步伐》(以下简称“《信息披露步伐》”)、《果真召募开放式证券投资基金活动性风险打点划定》(以下简称“《活动性风险划定》”)及其他有关法令礼貌以及《工银瑞信上证 50 买卖营业型开放式指数证券投资基金基金条约》(以下简称“基金条约”)编写。

本招募声名书叙述了工银瑞信上证 50 买卖营业型开放式指数证券投资基金的投资方针、计策、风险、费率等与投资者投资决定有关的所有须要事项,投资者在作出投资决定前应细心阅读本招募声名书。

基金打点人理睬本招募声名书不存在任何卖弄记实、误导性告诉可能庞大漏掉,并对其真实性、准确性、完备性包袱法令责任。

本基金按照本招募声名书所载明的资料申请召募。本招募声名书由工银瑞信基金打点有限公司表明。本基金打点人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募声名书中载明的信息,或对本招募声名书作任何表明可能声名。

本招募声名书按照本基金的基金条约编写,并经中国证监会注册。基金条约是约定基金当事人之间权力、任务的法令文件。基金投资者自依基金条约取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金条约的当事人,其持有基金份额的举动自己即表白其对基金条约的认可和接管,并凭证《基金法》、基金条约及其他有关划定享有权力、包袱任务。基金投资者欲相识基金份额持有人的权力和任务,应具体查阅基金条约。

招募声名书关于基金产物资料提纲的体例、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月

1 日起实行。

二、释义

在本招募声名书中,除非文意还有所指,下列词语或简称具有如下寄义:

1、基金或本基金:指工银瑞信上证 50 买卖营业型开放式指数证券投资基金

2、基金打点人:指工银瑞信基金打点有限公司

3、基金托管人:指招商银行股份有限公司

4、基金条约:指《工银瑞信上证 50 买卖营业型开放式指数证券投资基金基金条约》及对基金条约的任何有用修订和增补

5、托管协议:指基金打点人与基金托管人就本基金签署之《工银瑞信上证 50 买卖营业型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有用修订和增补

6、招募声名书或本招募声名书:指《工银瑞信上证 50 买卖营业型开放式指数证券投资基金招募声名书》及其更新

7、基金份额发售通告:指《工银瑞信上证 50 买卖营业型开放式指数证券投资基金基金份额发售通告》

8、基金份额上市买卖营业通告书:指《工银瑞信上证 50 买卖营业型开放式指数证券投资基金基金份额上市买卖营业通告书》

9、法令礼貌:指中国现行有用并发布实验的法令、行政礼貌、类型性文件、司法表明、行政规章以及其他对基金条约当事人有束缚力的抉择、决策、关照等

10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界人民代表大会常务委员会第五次

集会会议通过,并经 2012 年 12 月 28 日经第十一届世界人民代表大会常务委员会第三十次集会会议

修订,自 2013 年 6 月 1 日起实验的,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界人民代表大会常

务委员会第十四次集会会议《世界人民代表大会常务委员会关于修改等七部法令的抉择》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布组织对其不时做出的修订

11、《贩卖步伐》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实验的《证券

投资基金贩卖打点步伐》及颁布组织对其不时做出的修订

12、《信息披露步伐》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实验的《公

开召募证券投资基金信息披露打点步伐》及颁布组织对其不时做出的修订

13、《运作步伐》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实验的《果真

召募证券投资基金运作打点步伐》及颁布组织对其不时做出的修订

14、《活动性风险划定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实验

的《果真召募开放式证券投资基金活动性风险打点划定》及颁布组织对其不时做出的修订

15、中国证监会:指中国证券监视打点委员会

16、银行业监视打点机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监视打点委员会

17、基金条约当事人:指受基金条约束缚,按照基金条约享有权力并包袱任务的法令主体,包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人

18、小我私人投资者:指依据有关法令礼貌划定可投资于证券投资基金的天然人

19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内正当挂号并存续或经有关当局部分核准设立并存续的企业法人、奇迹法人、社会集体或其他构造

20、及格境外机构投资者:指切合《及格境外机构投资者境内证券投资打点步伐》及相干法令礼貌划定可以投资于在中国境内依法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人:指小我私人投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法令礼貌或中国证监会应承购置证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人:指依基金条约和招募声名书正当取得基金份额的投资人

23、基金贩卖营业:指基金打点人或贩卖机构宣传推介基金,发售基金份额,治理基金份额的申购、赎回、买卖营业等营业

24、贩卖机构:指工银瑞信基金打点有限公司以及切合《贩卖步伐》和中国证监会划定的其他前提,取得基金贩卖营业资格并与基金打点人签署了基金贩卖处事协议,治理基金贩卖营业的机构

25、发售署理机构:指切合《贩卖步伐》和中国证监会划定的其他前提,由基金打点人指定的在召募时代署理本基金发售营业的机构

26、申购赎回署理券商:指切合《贩卖步伐》和中国证监会划定的其他前提,由基金打点人指定的治理本基金申购、赎回营业的证券公司,又称为代劳证券公司

27、挂号结算营业:指按照《中国证券挂号结算有限责任公司关于上海证券买卖营业所买卖营业型开放式基金挂号结算营业实验细则》(及其不时修订)界说的基金份额的挂号、存管、结算及相干营业

28、挂号结算机构:指治理本基金挂号结算营业的机构。本基金的挂号结算机构为工银瑞信基金打点有限公司或接管工银瑞信基金打点有限公司委托代为治理挂号结算营业的机

29、基金条约奏效日:指基金召募到达法令礼貌划定及基金条约划定的前提,基金打点人向中国证监会治理基金存案手续完毕,并得到中国证监会书面确认的日期

30、基金条约住手日:指基金条约划定的基金条约住手事由呈现后,基金财富清理完毕,清理功效报中国证监会存案并予以通告的日期

31、基金召募期:指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的时代,最长不得高出 3个月

32、存续期:指基金条约奏效至住手之间的不按期限期

33、事变日:指上海证券买卖营业所和深圳证券买卖营业所的正常买卖营业日

34、T 日:指贩卖机构在规按时刻受理投资人申购、赎回或其他营业申请的开放日

35、T+n 日:指自 T 日起第 n 个事变日(不包括 T 日),n 指天然数

36、开放日:指为投资人治理基金份额申购、赎回或其他营业的事变日

37、开放时刻:指开放日基金接管申购、赎回或其他买卖营业的时刻段

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